https://www.safedai.com.cn

[前十名手机排行]永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

(2018年第1号)最重要提示永赢惠添利灵活性配置混合型股票投资基金(下述简称“本基金”)于2018年2月9日获中国证监会证监许可证[2018]303号文准予注册募集。本基金的《基金合约》和《招募说明书》已通过指定数据披露新闻媒体进行了公开发表披露。本基金的基金合约于2018年5月31日月颁布。本招募说明书是对原《永赢惠添利灵活性配置混合型股票投资基金招募说明书》的改版,原招募说明书与本招募说明书细节不完全一致的,以本招募说明书为准。本摘要根据基金合约和基金招募说明书编写,并经证监会核定。基金管理人保证本招募说明书的细节现实、精确、原始。本招募说明书经证监会注册,但证监会对本基金募集申请的注册,非常表明其对本基金的商业价值和利润作出实质判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金分为公司股票基金、混和基金、票据基金、通货消费市场基金等有所不同类别,投资人投资有所不同类别的基金将获得有所不同的利润预想,也将承担有所不同高度的风险。一般而言,基金的利润预想越大,投资人承担的风险也越高。本基金为混合型股票投资基金,属股票投资基金中的中风险栽培品种,其长年平均值预想风险和预想回报率低于公司股票型基金,高于票据型基金和通货消费市场基金。本基金在受到限制风险的必要下,通过恰当的资产配置,综合性运用于多种投资方针,力争获得超越营业额较为标准的投资回报。本基金投资于金融市场,基金净值会因为金融市场震荡等环境因素造成震荡,投资本基金可能遇到的风险包括:金融市场总体自然环境引发的系统化风险,个别股票特有的非系统化风险,大量赎回或暴跌导致的生产力风险,基金投资步骤中造成的操作风险,因交收违约引发的信用风险,基金投资对象与投资方针引致的特有风险,等等。本基金主要投资于具有较好生产力的债券,包括国外违法发行香港交易所的公司股票、票据、通货消费市场机器及法规或证监会允许基金投资的其他债券(但须符合证监会的相关明确规定),在长时间消费市场自然环境下本基金的生产力风险适中。在类似消费市场前提下,如金融市场的跌幅发生急遽萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的类似情况下,可能导致基金资产变现艰难或变现对股票资产价钱造成较小反弹,发生基金市场份额市值震荡振幅较小、难以进行长时间赎回的业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。本基金可投资企业投资基金票据,其总编辑是非上市中小微中小企业,发行方法为面向特定对象发行。当基金所投资的企业投资基金票据之债权人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于企业投资基金票据金融机构总质量降低导致价格上涨等,可能造成基金人员伤亡。企业投资基金票据较现代企业债的信用风险及生产力风险极大,从而增加了本基金总体的票据投资风险。本基金在募集步骤中(指本基金募集完成进行验资时)及成立营运后,实体投资人的持有基金市场份额占本基金总市场份额的比率不得达到或者超过50%(营运步骤中,因基金市场份额赎回等情况导致主动超标的除外),且基金管理人承诺后续不存在通过完全一致军事行动人等方法变相规避50%集中度要求的情况。投资人购买本基金并不等于将经费作为利息存放在金融机构或利息类银行,基金管理人不保证基金一定利润,也不保证低于利润。投资人应当严肃阅读基金合约、招募说明书等基金立法文档,了解基金的风险利润特点,根据自身的投资目标、投资限期、投资专业知识、资产情况等判断基金是否和自身的风险承受能力相结合,道德判断消费市场,慎重做出投资决策,并通过基金管理人或基金管理人交由的具有基金代销的业务名额的其他政府机构购买基金。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、慎重勤劳的准则管理和运用于基金个人财产,但不保证投资本基金一定利润,也不保证低于利润。基金的以往营业额及其市值强弱非常预示其将来营业额表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”准则,在投资人做出投资决策后,基金营运情况与基金净值变动引致的投资风险,由投资人另行负责。本招募说明书早已本基金托管人复核。本招募说明书所载细节截止日为2018年11月30日,投资组合调查报告为2018年第3季调查报告,有关财务数据和市值表现截止日为2018年9月30日(本招募说明书财政的资讯予以审计)。第一部份 基金管理人(一)基金管理人统计资料命名:永赢基金管理有限公司办公地位址:静安区世纪街210号二十一世纪大楼27楼法定代表人:马宇晖设立年份:2013年11月7日联系电话:(021)5169 0188传真:(021)5169 0177邮件:周良子永赢基金管理有限公司是经证监会证监基金字[2013]1280号文档批准,于2013年11月7日成立的合资企业基金管理该公司,初始注册资金为港币1.5亿元,经工商业变更登记,该公司于2014年8月21日新闻稿注册资金增加至港币2亿元;2018年1月25日,该公司注册资金由港币2亿元增加至港币9亿元。目前为止,该公司的股权结构为:宁波银行股权有限公司筹资港币643,410,000元,占该公司注册资金的71.49%;利安经费管理该公司(Lion International Investors Ltd)筹资港币256,590,000元,占该公司注册资金的28.51%。基金管理人无任何受处罚纪录。(二)主要工作人员状况1、基金管理人监事会核心成员马宇晖女士,副董事长,硕士。12年股票相关从业专业知识,曾任宁波银行股权有限公司证券市场部新产品经理、总经理、证券市场部董事长顾问、董事长。身兼宁波银行行长,兼永赢资产管理有限公司副董事长。章宁宁太太,常务董事,硕士学位。曾任宁波银行股权有限公司证券市场部董事长顾问、总经理、证券市场部兼资产管理部总经理(主持管理工作)。身兼宁波银行证券市场部兼资产管理部董事长。邹父兄女士,常务董事,硕士学位。曾任宁波银行银行卡的中心销售部经理、市场部高阶经理、的业务发展部高阶经理;宁波银行鄞县支行副行长顾问(批发该公司)、鄞县支行行长(批发该公司)、鄞县支行行长(一个人金融机构);宁波银行一个人金融机构部董事长顾问;宁波银行北京分行行长。身兼宁波银行一个人金融机构部副董事长(主持管理工作)。陈首平女士,常务董事,硕士,新加坡籍。曾任马来西亚政府入股投资总经理、通货消费市场负责人;华侨银行有限公司资产负债管理部董事长。身兼华侨银行有限公司执行总裁、总经理、利安经费管理该公司常务董事。陈友良女士,常务董事,硕士学位,马来西亚籍。曾任职马来西亚华侨银行控股公司风险部风险分析员;巴克莱资产操作风险管理部总经理;马来西亚华侨银行控股公司风险部业务经理;马来西亚华侨银行控股公司副主席的办公室副主席尤其顾问;马来西亚华侨银行控股公司经费部副副总裁;马来西亚华侨银行控股公司风险部资产负债管理董事长。现任职于华人何添金融机构有限公司。芦多夫女士,常务董事,硕士。15年股票相关从业专业知识,曾任宁波银行股权有限公司证券市场部高阶总经理、董事长顾问、总经理;永赢国际金融租赁有限公司理事。身兼永赢基金管理有限公司董事长,兼永赢资产管理有限公司常务董事。陈巍太太,独立常务董事,硕士学位。曾任职于中国外运沈阳该公司、加拿大飞驰控股公司苏州该公司。身兼海淀区通商口岸辩护律师经纪公司合伙辩护律师、华北高速股权有限公司独立常务董事。康吉言太太,独立常务董事,硕士学位,我国注册律师,高阶律师。曾任职于天津根基工程建设该公司、海南岛湾里律师经纪公司、天津审计经纪公司(天津沪港审计经纪公司)、天津淮河律师经纪公司。身兼立信律师经纪公司(类似普通合伙人)(天津立信淮河律师经纪公司有限公司、立信律师经纪公司有限公司)部门经理、合伙;镇江农村居民金融机构股权有限公司独立常务董事。程鹏女士,独立常务董事,硕士学位。曾任中国工商银行证券市场部买卖处处长,身兼洋流资产管理股权有限公司董事长、投资副总监。2、董事会核心成员施道明女士,监事长,硕士学位,经济师。曾任温州银监局副处长、处长;宁波银行分行批发该公司部(中小企业部)总经理;宁波银行天津分行副行长;宁波银行分行一个人该公司部、银行卡部、风险管理部董事长。身兼宁波银行分行风险管理部董事长。姜丽荣女士,理事,硕士学位,6年股票相关企业从业专业知识。曾担任宁波银行股权有限公司分行证券市场部券商部卖出岗、非银券商部高阶经理助理、高阶经理,现担任永赢基金管理有限公司政府机构部副总监。狄泽女士,理事,硕士。12年相关企业从业专业知识,曾任职于会计师事务所华振律师经纪公司;宋元比联基金管理有限公司稽核处长;申万菱信基金管理有限公司稽核总经理;身兼永赢基金管理有限公司审计部副总监,兼合规部副总监。3、董事局核心成员芦多夫女士,董事长,相关介绍见监事会核心成员部份细节。毛慧太太,督察长,硕士学位。13年相关企业从业专业知识,曾任职锦天城辩护律师经纪公司;源泰辩护律师事务所律师;申万菱信基金管理有限公司高阶监察总经理;永赢基金管理有限公司监察稽核副总监。身兼永赢基金管理有限公司督察长,兼永赢资产管理有限公司理事。徐翔女士,总经理,硕士学位。12年股票相关从业专业知识,曾担任国家开发银行分行经费局交易中心交易员;投资银行(我国)有限公司环球市场部交易员;澳新金融机构(我国)有限公司全世界证券市场部买卖副总监;投资银行(我国)有限公司环球市场部买卖负责人;永赢基金管理有限公司董事长顾问。现担任永赢基金管理有限公司总经理。李永安女士,总经理,硕士学位。12年股票相关从业专业知识,曾担任交银施罗德基金管理有限公司教授、基金总经理;九泰基金管理有限公司投资副总监;永赢基金管理有限公司董事长顾问。现担任永赢基金管理有限公司总经理。4、本基金基金总经理李永安女士。清华大学会计学硕士学位,12年股票相关从业专业知识,曾担任交银施罗德基金管理有限公司教授、基金总经理;九泰基金管理有限公司投资副总监; 永赢基金管理有限公司董事长顾问。现担任永赢基金管理有限公司总经理。5、投资决策该委员会核心成员投资决策该委员会由下述常务委员组成:该公司董事长芦多夫女士担任主委,总经理徐翔女士、总经理兼权利投资副总监李永安女士、相同利润投资总监乔嘉麒女士担任执行常务委员。督察长、风险管理部主管、合规部主管、买卖部主管、各基金总经理、各投资总经理、研究工作工作人员可出席会议,但不具有选举权。董事长为投资决策该委员会主委,负责召集、协调统筹投资决策该委员会大会并检验投资决策该委员会决议案的执行状况。动议通过需经2/3以上常务委员表示同意,主委有一票否决权。上述工作人员两者之间均不存在近亲属的关系。第二部份 基金托管人一、基金托管人基本上状况(一)基金托管人统计资料该公司法定英文名称:中国银行股权有限公司(简称:中国银行)该公司法定中文名称:BANK THE COMMUNICATIONS OH.,Ltd法定代表人:彭纯住 所:我国(天津)自由贸易区自贸区银城中路188号办公地位址:我国(天津)自由贸易区自贸区银城中路188号四等站:200120注册星期:1987年3月30日注册资金:742.62亿元基金托管名额审批及文号:证监会证监基字[1998]25号邮件:陆志俊电 话:95559中国银行始建于1908年,是我国近代最历史悠久的金融机构之一,也是现代我国的发钞行之一。1987年组建后的中国银行月对内开业,成为我国第一家全国的国营企业公私合营金融机构,的总部设在天津。2005年6月中国银行在澳门联合证券交易所挂牌香港交易所,2007年5月在深圳证券交易所挂牌香港交易所。根据2017年美国《金融家》周刊发布的全世界千家大金融机构调查报告,中国银行一级资产位列第11位,较同比上升2位;根据2017年加拿大《利润》周刊发布的全世界500强该公司榜单,中国银行营业收入位列第171位。截至2018年9月30日,中国银行资产总值为港币93915.37亿元。2018年1-9月,中国银行实现销售收入(归属子公司大股东)港币573.04亿元。中国银行分行设资产托管的业务的中心(详情简称“托管中心”)。原有雇员具有多年基金、股票和金融机构的从业专业知识,具备基金从业名额,以及经济师、律师、技师和辩护律师等中高级专业知识技术职称,雇员的以上学历层面较低,专业知识分布恰当,职业技能优良,操守水准过硬,是一支真诚勤劳、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业者队员。(二)主要工作人员状况彭纯女士,副董事长、执行常务董事,高阶律师。彭先生2018年2月起任本行副董事长、执行常务董事。2013年11月起任本行执行常务董事。2013年11月至2018年2月任本行董事长、执行常务董事,2013年10月至2018年1月任本行副行长;2010年4月至2013年9月任我国投资有限责任该公司总经理兼机关汇金投资有限责任该公司执行常务董事、董事长;2005年8月至2010年4月任本行执行常务董事、行长;2004年9月至2005年8月任本行行长;2004年6月至2004年9月任本行常务董事、副行长顾问;2001年9月至2004年6月任本行副行长顾问;1994年至2001年后任本行乌鲁木齐市分行行长、副行长,柳州分行副行长,上海分行副行长。彭先生1986年于交通银行研究生部获政治经济学学士学位。任德奇女士,董事长、执行常务董事、副行长,高阶经济师。任女士2018年8月起任本行董事长、执行常务董事、副行长。2014年7月至2016年11月任交通银行行长,2016年12月至2018年6月任交通银行执行常务董事、行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行常务董事,2016年9月至2018年6月兼任交通银行天津港币买卖的业务的总部副总裁;2003年8月至2014年5月后任中国工商银行贷款审批部副董事长、风险监视部董事长、授信管理部董事长、湖南省分行副行长、风险管理部董事长;1988年7月至2003年8月相继在中国工商银行衡阳大岭支行、衡阳市的中心支行、衡阳分行,中国工商银行信贷管理该委员会的办公室、信贷风险管理部管理工作。任女士1988年于北京大学获工学学士学位。袁庆伟太太,资产托管的业务的中心副总裁,高阶经济师。袁太太2015年8月起任本行资产托管的业务的中心副总裁;2007年12月至2015年8月,后任本行资产托管部董事长顾问、总经理,本行资产托管的业务的中心总裁;1999年12月至2007年12月,后任本行乌鲁木齐市分行国际会计部副科科长、科科长、处长顾问、处长,会计结算部高阶总经理。袁太太1992年大学毕业于我国石油大学计算机系,获得硕士学位,2005年于内蒙古师范大学获学士学位。(三)基金托管的业务经营管理状况截至2018年9月30日,中国银行共托管股票投资基金384只。此外,中国银行还托管了基金公司特定顾客资产管理方案、证券顾客资产管理方案、金融机构理财产品、信托方案、投资基金投资基金、保险资金、全省医保基金、养老保障管理基金、中小企业退休金基金、QFII股票投资资产、RQFII股票投资资产、QDII股票投资资产、RQDII股票投资资产和QDLP经费等的产品。第三部份 相关公共服务政府机构一、卖出政府机构(一)直销政府机构永赢基金管理有限公司居所:杭州市浙江省海曙区中山路466号办公地位址:静安区世纪街210号二十一世纪大楼27楼法定代表人:马宇晖联系电话:(021)5169 0103传真:(021)6887 8782、6887 8773邮件:吴亦弓客服热线:(021)5169 0111网页:网站(二)代销政府机构1.中国银行股权有限公司居所:我国(天津)自由贸易区自贸区银城中路188号法定代表人:彭纯客户电话号码:95559网页:宁波银行股权有限公司居所:杭州市浙江省海曙区宁西路345号办公地位址:杭州市浙江省海曙区宁西路345号法定代表人:陆华裕客户电话号码:95574网页:网站.cn3.中信证券股权有限公司居所:广州市广州市深圳市的中心四路8号杰出海港城(二期)北座法定代表人:张佑君客户电话号码:95548网页:中信证券(山西)有限责任该公司居所:青岛东营深圳市路222号1号楼2001法定代表人:姜晓林客户电话号码:95548网页:富邦期权有限公司居所:广州市深圳市的中心四路8号杰出海港城(二期)北座13层1301-1305室、14层法定代表人:张皓客户电话号码:400-990-8826网页:信达股票股权有限公司居所:海淀区东城区复兴门广场9号院1号楼法定代表人:张志刚客户电话号码:95321网页:天风股票股权有限公司居所:湖南省湖北省东湖新技术开发区九州园路2号高科大楼一楼法定代表人:余磊客户电话号码:95391、400-8005-000网页:中信建投证券股权有限公司居所:海淀区海淀区安立路66号4号楼法定代表人:王常青客户电话号码:400-8888-108网页:申万宏源股票有限公司居所:苏州市长宁区解放南路989号45层法定代表人:李梅客户电话号码:95523或4008895523网页:申万宏源西部证券有限公司居所:内蒙古乌鲁木齐开发区(中山路)上海北路358号大成国际性大楼20楼2005室法定代表人:李琦客户电话号码:400-800-0562网页:招商证券股权有限公司居所:广州市深圳市福田街巷福华一路111号法定代表人:霍达客户电话号码:95565网页:网站.cn12.光大证券股权有限公司居所:苏州市黄浦区新闸路1508号法定代表人:周健男客户电话号码:95525网页:天津好买基金卖出有限公司居所:苏州市黄浦区欧阳路196号26号楼2楼41号法定代表人:杨文斌客户电话号码:400-700-9665网页:天津整天基金卖出有限公司居所:苏州市长宁区龙田路190号2号楼2层法定代表人:只不过客户电话号码:95021、400-1818-188网页:网站.cn15.天津陆金所基金卖出有限公司居所:静安区浦东轴线1333号14楼09单元法定代表人:王之光客户电话号码:4008219031网页:北平苏宁基金卖出有限公司居所:江苏省江宁区苏宁街1-5号法定代表人:王锋客户电话号码:95177网页: 珠海市盈米基金卖出有限公司居所:深圳市前海开发区文杰路6号105室-3491法定代表人:肖雯客户电话号码:020-89629066网页:上海蛋卷基金卖出有限公司居所:海淀区海淀区阜通西大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人:钟斐斐客户电话号码:4000-618-518网页:网站基金管理人可根据有关法规的要求,选择符合规定的政府机构代理销售本基金,并第一时间新闻稿。基金卖出政府机构的明确名册见基金市场份额发行新闻稿,基金管理人可依据具体状况增减、变更基金卖出政府机构。二、登记政府机构永赢基金管理有限公司居所:杭州市浙江省海曙区中山路466号办公地位址:静安区世纪街210号二十一世纪大楼27楼法定代表人:马宇晖联系电话:(021)51690188传真:(021)5169 0179邮件:曹丽娜三、出具立法议案的辩护律师经纪公司命名:远闻(天津)辩护律师经纪公司注册位址:静安区浦放大器438号双鸽大楼18G办公地位址:静安区浦放大器438号双鸽大楼18G主管: 奚正辉电话号码: 021-5036 6225传真: 021-5036 6733经办辩护律师: 屠勰、沈国兴四、审计基金个人财产的律师经纪公司命名:安永华明律师经纪公司(类似普通合伙人)居所:海淀区西城区新街口1号东方广场安永大厦16层办公地位址:苏州市世纪街100号环球商业中心50楼法定代表人:毛鞍宁电话号码:(021)2228 8888传真:(021)2228 0000邮件:蒋燕华经办注册律师:蒋燕华、费泽旭第四部份 基金的命名永赢惠添利灵活性配置混合型股票投资基金第五部份 基金的类别契约型开放式第六部份 基金的投资目的在受到限制风险的必要下,通过恰当的资产配置,综合性运用于多种投资方针,力争获得超越营业额较为标准的投资回报。第七部份 基金的投资范围内本基金的投资范围内为具有较好生产力的债券,包括国外违法发行香港交易所的公司股票(包含中小板、港交所及其他经证监会核定香港交易所的公司股票)、票据(债券、金融债、中小企业/公司债、次级债、企业私募债、可转换票据(含分离买卖可转债)、中央银行债券、短期融资券、超短期融资券、后期债券等)、资产支持股票、票据回购、利息、券商存单、通货消费市场机器、期权期权、债券以及法规或证监会允许基金投资的其他债券(但须符合证监会相关明确规定)。如法规或管控政府机构之后允许基金投资其他栽培品种,基金管理人在履行必要程序中后,可以将其纳入投资范围内。基金的投资组合比率为:公司股票资产占基金资产的比率为0%-95%,债券投资比率范围内为基金资产市值的0%-3%,每个收市日终在扣除期权期权合同需缴纳的买卖款项后,本基金保留的支票(不含结算备付金、存出款项、应收申购款等)或者投资于到期在一年之内的中央政府票据的比率总计不低于基金资产市值的5%。第八部份 基金的投资方针本基金的投资方针分为两各个方面:一方面体现在采取“自下而上”的方法对权利类、相同利润类等有所不同类型资产进行大类配置;另一方面体现在对单个投资栽培品种的精选上。1、资产配置方针本基金主要通过对总体经济运行状况、国家所财务和财政政策、国家所产业政策以及资产消费市场经费自然环境、股票市场走势的研究,在高度评价将来短暂公司股票、债券市场比较回报率的为基础,静态改进变更权利类、相同利润类等几类资产的配置。在受到限制风险的必要下,力争获得超越营业额较为标准的投资回报。2、股票投资方针在灵活性的类型资产配置的为基础,本基金通过自下而上及自上而下相结合的方式挖掘优质的香港交易所,严选其中安全性最大化较低的个股构建投资组合:自下而上地研究企业的增长前途、企业结构上、营销、市场竞争元素等研究把握其投资良机;自上而下地评审中小企业的的产品、架构竞争能力、董事局、治理结构上等;并结合中小企业基本面和市值水准进行综合性的研判,严选安全性最大化较低的个股。3、相同利润投资方针本基金将根据现阶段总体经济局势、证券市场自然环境,运用于基于票据研究工作的各种投资研究新技术,进行个券精选。4、企业私募债投资方针本基金对企业私募债的投资主要围绕久期、生产力和信用风险三各个方面展开。久期控制各个方面,根据总体经济运行状况的研究和预判,灵活性变更组合的久期。信用风险控制各个方面,对个券金融机构专业知识进行详细的研究,对中小企业物理性质、所处企业、增信政策以及经营管理状况进行综合性考虑,尽量地缩小信用风险暴露。生产力控制各个方面,要根据企业私募债总体的生产力状况来变更持仓数量,在务求获取较低利润的同时确保总体组合的生产力安全性。5、可转换票据投资方针本基金在综合性研究可转债的股性特点、债性特点、生产力等环境因素的为基础,采用价格建模等数量化市值机器评定其投资商业价值,谨慎筛选其中安全性最大化较低、发行条文比较折扣、生产力较好,以及根基公司股票基本面优良的栽培品种,并以恰当的价钱买入,争取务实的投资回报。6、资产支持股票投资方针资产支持股票主要包括资产借贷利息支持股票(ABS)、房屋借贷利息支持股票(MBS)等股票栽培品种。本基金将重点项目对消费市场汇率、发行条文、支持资产的构成及总质量、提前偿还率、风险补偿金利润和消费市场生产力等负面影响资产支持股票商业价值的环境因素进行研究,并辅助采用蒙地卡罗方式等数量化价格建模,风险评估资产支持股票的比较投资商业价值并做出相应的投资决策。7、债券投资方针本基金将债券看作是辅助性投资机器,其投资准则为改进基金资产的风险利润特点。本基金将在债券学说价格建模的为基础,综合性考虑债券标的股票的基本面发展趋势、债券的消费市场供求关系以及买卖体制的设计等多种环境因素,对债券进行恰当价格。本基金债券主要投资方针为廉价避险和恰当滚轮操作。8、期权期权投资方针基金管理人可运用于期权期权,以提高投资效能更佳地达到本基金的投资目的。本基金在期权期权投资少将根据金融的准则,以套期金融工具为目标,在风险可控的必要下,本着慎重准则,参与期权期权的投资,以管理投资组合的系统化风险,改善组合的风险利润优点。此外,本基金还将运用于期权期权来套利诸如预想大额申购赎回、大量分红等类似只能的生产力风险以进行有效地的现金管理。如法规或管控政府机构之后允许基金投资其他栽培品种,基金管理人在履行必要程序中后,可以将其纳入投资范围内,本基金可以相应变更和改版相关投资方针,并在招募说明书改版或相关新闻稿中新闻稿。第九部份 基金的营业额较为标准沪深300指标回报率*50%+上证国债指数回报率*50%沪深300指标是由深圳证券交易所和深证股票证券交易所授权,由中证指标有限公司开发的我国A股消费市场指标,其成份公司股票为我国A股消费市场中特色强、生产力高、通货估值大的非主流公司股票,能够反映A股消费市场整体价钱走势。上证国债指数以债券为样品,按照印数加权而成,具有较好的债券市场特色。选用上述营业额较为标准能够忠实反映本基金的风险利润特点。随着消费市场自然环境的变动,或因指标编制及发布等各个方面的因素,如果上述营业额较为标准不适用本基金,或者有更权威性的、更能为消费市场广泛接受的营业额较为标准推出时,本基金管理人可以依据维护基金市场份额持有者权益的准则,根据具体状况对营业额较为标准进行相应变更。变更营业额较为标准无需召开基金持有者会议,但应经基金托管人表示同意,报证监会立案,基金管理人应在变更前在证监会指定的数据披露载体上刊登新闻稿。第十部份 基金的风险利润特点本基金是混合型股票投资基金,预想风险和预想利润高于票据型基金和通货消费市场基金,但低于公司股票型基金,属于股票投资基金中的中风险和中等预想利润的产品。第十一部分 基金的投资组合调查报告基金管理人的监事会及常务董事保证本调查报告所载的资讯不存在欺诈记载、虚假说明或根本性遗漏,并对其细节的可信度、准确度和一致性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股权有限公司根据本基金基金合同,于2018年10月22日复核了本调查报告中的财务指标、市值表现和投资组合调查报告等细节,保证复核细节不存在欺诈记载、虚假说明或者根本性遗漏。本组合调查报告所载统计数据截止日为2018年9月30日。1、 调查报告期末基金资产组合状况■2、 调查报告期末按企业归类的股票投资组合■3、调查报告期末按公允商业价值占基金资产市值比率尺寸顺序的排行榜股票投资明细■4、 调查报告期末按票据栽培品种归类的票据投资组合本基金本调查报告期末未持有票据。5、 调查报告期末按公允商业价值占基金资产市值比率尺寸顺序的前五名票据投资明细本基金本调查报告期末未持有票据。6、调查报告期末按公允商业价值占基金资产市值比率尺寸顺序的排行榜资产支持股票投资明细本调查报告期末本基金未持有资产支持股票。7、调查报告期末按公允商业价值占基金资产市值比率尺寸顺序的前五名原材料投资明细本基金本调查报告期末未持有原材料。8、调查报告期末按公允商业价值占基金资产市值比率尺寸顺序的前五名债券投资明细本基金本调查报告期末未持有债券。9、 调查报告期末本基金投资的期权期货状况说明本基金本调查报告期末未投资期权期权。10、调查报告期末本基金投资的债券期货状况说明本基金本调查报告期末未持有债券期权。11、投资组合调查报告附注(1)本调查报告期内基金投资的排行榜股票的发行整体没有被监管备案调查结果或在调查报告编制月底一年受到公开发表谴责、处罚的情况。(2)基金投资的排行榜公司股票中,不存在投资于超出基金合同备选公司股票库以外的公司股票。(3)其他资产构成的单位:港币■(4)调查报告期末持有的处于转股期的可转换票据明细本基金本调查报告期末未持有处于转股期的可转换票据。(5)调查报告期末排行榜公司股票中存在通货受限状况的说明本基金本调查报告期末排行榜公司股票中不存在通货受限的状况。(6)投资组合调查报告附注的其他文字描述部份由于四舍五入的因素,分项之和与总计项两者之间可能存在尾差。第十二部份 基金的营业额基金营业额截止日为 2018 年 9月 30 日,并经基金托管人复核。基金管理人依照恪守失职、诚实信用、勤劳尽责的准则管理和运用于基金资产, 但不保证基金一定利润,也不保证低于利润。基金的以往营业额非常代表其将来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。永赢惠添利灵活性配置混和■注:2018年5月31日为基金合约生效日第十三部份 开销概览一、与基金营运有关的开销(一)基金开销的品种1、基金管理人的租金;2、基金托管人的托管费;3、基金合约颁布后与基金相关的数据披露开销;4、基金合约颁布后与基金相关的律师费、赡养费、仲裁费和诉讼费;5、基金市场份额持有者会议开销;6、基金的股票、期货开销;7、基金的金融机构汇划开销;8、基金的开户开销、帐户维护费用;9、按照国家有关明确规定和基金合约约定,可以在基金个人财产中斯登的其他费用。(二)基金开销计提方式、计提国际标准和支付方法1、基金管理人的租金本基金的租金按前一日基金资产市值的1.50%年计费计提。租金的计算方法如下:H=E×1.50%÷前夕具体日数H为每日应计提的基金租金E为前一日的基金资产市值基金租金每日计提,逐日累计至每月月初,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金租金划款命令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金个人财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定假日、公休假等,支付年份顺延。2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产市值的0.25%的年计费计提。托管费的计算方法如下:H=E× 0.25%÷前夕具体日数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产市值基金托管费每日计提,逐日累计至每月月初,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款命令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金个人财产中一次性支取。若遇法定假日、公休日等,支付年份顺延。上述“一、基金开销的品种中第3-9项开销”,根据有关规章及相应协定明确规定,按开销具体支出额度列入当期开销,由基金托管人根据基金管理人命令并参照企业不成文从基金个人财产中支付。二、与基金卖出有关的开销1、申购开销本基金申购采用后端车费方式,申购计费按照申购额度递减,即申购额度越高,所适用的申购计费越低。投资人在一天以内如果有多笔申购,适用计费按单笔分别计算。明确如下:■本基金的申购开销由申购人承担,主要用于基金的营销、卖出、注册登记等各项开销,不列入基金个人财产。本基金对通过直销的中心认购的退休金顾客与除此之外的其他投资人实施差异的申购计费。退休金顾客包括基本上养老基金与违法成立的养老方案筹集的经费及其投资营运利润形成的补充养老基金等,明确包括:(1)全省社会福利基金;(2)可以投资基金的地方社会福利基金;(3)中小企业退休金实体方案以及集合方案;(4)中小企业退休金委员会交由的特定顾客资产管理方案;(5)中小企业退休金退休金的产品。如未来出现经养老基金监管认可的新养老基金类别,基金管理人可在招募说明书改版时或发布临时新闻稿将其纳入退休金顾客范围内,并按时向证监会立案。非退休金顾客指除退休金顾客外的其他投资人。通过基金管理人的直销的中心申购本基金基金市场份额的退休金顾客申购计费见下表:■基金管理人及其他基金卖出政府机构可以在不违背法规明确规定及基金合约约定的情况下,对基金销售费用实行一定的折扣,计费折扣的相关比赛规则和程序参见基金管理人或其他基金卖出政府机构预计发布的相关新闻稿或通知。2、赎回开销赎回费在投资人赎回基金市场份额时收取。基金市场份额的赎回费率按照持有星期递减,即相关基金市场份额持有星期越长,所适用的赎回费率越低。本基金的明确赎回费率如下:■赎回开销由赎回基金市场份额的基金市场份额持有者承担,在基金市场份额持有者赎回基金市场份额时收取。对于持有期少于30日的基金市场份额所收取的赎回费,额度计入基金个人财产;对于持有期不少于30日但少于3个月的基金市场份额所收取的赎回费,其75%计入基金个人财产;对于持有期不少于3个月但少于6个月的基金市场份额所收取的赎回费,其50%计入基金个人财产;对于持有期精于6个月的基金市场份额所收取的赎回费,其25%计入基金个人财产。未计入基金个人财产部份用于支付登记费和适当的利息。赎回费率随赎回基金市场份额持有限期的增加而递减。3、基金管理人可以在基金合约约定的范围变更计费或车费方法,并最迟应于新计费或车费方法实施月底依照《数据披露必要》的有关明确规定在指定载体上新闻稿。4、基金管理人可以在不违反法规明确规定及基金合约约定且对基金市场份额持有者个人利益无实质有利负面影响的情况下根据消费市场状况制定基金促销方案,不定期或定期地开展基金促销娱乐活动。在基金促销娱乐活动其间,按相关监管要求履行适当手续后,基金管理人可以必要调低基金申购计费和基金赎回费率。5、当本基金发生大额申购或赎回情况时,基金管理人可以采用摆动价格功能以确保基金市值的公正性。明确处理准则与操作法规遵循相关法规以及监管、自主比赛规则的明确规定。三、不列入基金开销的工程项目下列开销不列入基金开销:1、基金管理人和基金托管人因未履行或未几乎履行义务导致的开销支出或基金个人财产的伤亡;2、基金管理人和基金托管人处理与基金营运无关的事宜发生的开销;3、基金合约颁布前的相关开销;4、其他根据相关法规及证监会的有关明确规定不得列入基金开销的工程项目。四、基金税赋本基金营运步骤中涉及的各缴纳整体,其缴纳责任按国家所税收法律、规章执行。五、开销变更基金管理人可根据法规明确规定和基金合约约定变更基金租金、基金托管费等相关计费,并履行相应的立法程序中。基金管理人必需于新计费实施月底依照有关法规的明确规定在指定载体上新闻稿。第十四部份 对招募说明书改版部份的说明永赢惠添利灵活性配置混合型股票投资基金招募说明书本次改版依据《中华民国股票投资基金法》、《公开发表募集股票投资基金营运管理必要》、《股票投资基金卖出管理必要》、《股票投资基金数据披露管理必要》及其它有关法规的要求,并根据基金管理人在《基金合约》颁布后对本基金实施的投资经营管理娱乐活动进行了细节补充和改版,主要改版的细节如下:1.改版了最重要提示的部份数据;2.改版了基金管理人的部份数据;3.改版了基金托管人的部份数据;4.改版了相关公共服务政府机构的部份数据;5.变更了基金的募集的部份数据;6.变更了基金合约的颁布的部份数据;7.改版了基金市场份额的申购和赎回的部份数据;8.改版了投资组合调查报告,统计数据截止年份为2018年9月30日;9.改版了基金的营业额部份,统计数据截止年份为2018年9月30日;10.改版了对基金市场份额持有者的公共服务的部份数据;11.在“其他应披露事宜”一章,新增了本基金自2018年4月18日至2018年11月30日发布的有关新闻稿。永赢基金管理有限公司2019年1月12日基金管理人:永赢基金管理有限公司基金托管人:中国银行股权有限公司二零一九年六月

郑重声明:本文版权归原作者所有,安全贷转载文章仅为传播信息之目的;如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。

相关文章阅读